足彩半全场:股權投資基金

  海淀區初創期企業股權投資基金由區政府設立,重點培育戰略新興產業,支持重大科技成果在海淀區轉化和產業化,加快初創期企業的成長,鼓勵創業投資機構投資海淀區初創期企業。股權投資基金主要采用直接投資、跟進投資等方式,遵循“政府出資、市場運作、非營利性、參股不控股、適時保本退出”的原則,對海淀區的初創期企業承擔的項目進行投資。重點支持移動互聯網和下一代互聯網、導航與位置服務、云計算、集成電路設計、生物工程與新醫藥、新材料、新能源、節能環保等戰略性新興產業,以及文化創意、服務外包等海淀區具有優勢和特色的產業領域。

  北京中海投資管理有限公司作為股權投資基金的受托管理機構,總共已投企業近90家,累計投資金額近7億元。

  海淀區初創期企業股權投資基金實施細則

  第一章  總  則

  第一條為貫徹落實區委區政府《關于加快核心區自主創新和產業發展的若干意見》(京海發〔2012〕12號),加強產業發展引導,培育和發展戰略性新興產業,根據《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》(國發〔2010〕32號)、《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發展改革委等十部委〔2005〕第39號令)、《關于促進股權投資企業規范發展的通知》(發改辦財金〔2011〕2864號)、《海淀區促進重點產業發展支持辦法》(海行規發〔2012〕5號)和《海淀區促進科技金融創新發展支持辦法》(海行規發〔2012〕7號)的精神,制定本實施細則。

  第二條海淀區初創期企業股權投資基金(以下簡稱股權投資基金)由區政府專門設立,重點培育戰略性新興產業,支持重大科技成果在海淀區轉化和產業化,加速初創期企業成長,鼓勵創業投資機構投資海淀區初創期企業。

  第三條股權投資基金主要來源于核心區自主創新和產業發展專項資金。

  第四條其他資金來源:股權投資基金投資形成的股權退出后的本金及收益;閑置資金存放銀行的利息收益;其他各級政府資金等。

  第五條股權投資基金管理和資金使用必須遵守有關法律、法規和財務會計制度的規定。

  第二章  投資領域和方向

  第六條股權投資基金主要采用直接投資、跟進投資等方式,遵循“政府出資、市場運作、非營利性、參股不控股、適時保本退出”的原則,對海淀區的初創期企業承擔的項目進行投資。

  第七條重點支持移動互聯網和下一代互聯網、導航與位置服務、云計算、集成電路設計、生物工程與新醫藥、新材料、新能源、節能環保等戰略性新興產業,以及文化創意、服務外包等海淀區具有優勢和特色的產業領域。

  第八條申請股權投資基金的項目應符合以下條件:

 ?。ㄒ唬┓蝦5砬氐闃С值牟搗⒄狗較?,具有一定的國家戰略性意義和良好的社會效益;

 ?。ǘ┫钅砍械5ノ晃滌瀉誦募際躉蛑恫ǖ某醮雌諂笠?,原則上成立時間不超過5年,資產總額不超過3000萬元人民幣,年銷售額或營業額不超過3000萬元人民幣,職工人數不超過300人,直接從事研究開發的科技人員占職工總數的20%以上。對于創新性、產業帶動性和示范效應較強的重點項目的實施企業,可適當突破上述條件限制;

 ?。ㄈ┫钅砍械5ノ恍胛局品ㄈ?,在海淀區辦理工商注冊和稅務登記,且承諾在獲得股權投資后約定期限內不遷離海淀區;

 ?。ㄋ模┯畔戎С種泄卮蹇蒲С侵氐悴導際躚芯吭?、特色產業園科技成果孵化項目和轉化項目;

 ?。ㄎ澹┯畔戎С趾5砬按匆盜煬瞬擰薄扒嗄曖⒉擰背械5南钅?。

  第三章  基金管理

  第九條股權投資基金設立投資決策委員會(以下簡稱投委會),由分管副區長和區發展改革委、區金融辦、區財政局、區國資委、海淀園管委會(區科委)、區經信辦、區審計局、區監察局等區政府相關部門的主要領導組成,并邀請產業、投資等相關領域的專家列席會議。投委會的主要職責:

 ?。ㄒ唬┭≡窆扇ㄍ蹲駛鶚芡泄芾砘?,審議管理費支付比例和撥付安排;

 ?。ǘ┥笠楣扇ㄍ蹲駛鴝醞夂獻韉扔泄厥孿?;

 ?。ㄈ┥笠楣扇ㄍ蹲駛鷸苯油蹲屎透蹲氏钅客蹲示霾吆屯順齙戎卮笫孿?;

 ?。ㄋ模┘嘍焦扇ㄍ蹲駛鷦誦星榭?,評估考核股權投資基金的政策目標、效果和投資運行績效;

 ?。ㄎ澹┨崆肭N窕嶧蜃ㄌ饣峋霾呦喙刂卮笫孿?。

  第十條投委會下設辦公室,辦公室設在區金融辦和海淀園管委會(區科委),主要負責監督和管理股權投資基金日常工作,初審股權投資基金投資方案、對外合作方案等重大事項,并提請投委會審議。

  第十一條 區政府委托區屬相關機構作為股權投資基金的名義出資代表。名義出資代表根據委托與股權投資基金受托管理機構簽訂委托管理協議;根據區政府相關決議行使股權投資基金出資人義務,并與股權投資基金受托管理機構、被投資企業和托管銀行等相關方簽訂協議。

  第十二條 管理費按照實際投資額1.5%~2%的標準支付,在股權投資基金中列支,具體比例在委托管理協議中明確。

  第十三條 股權投資基金受托管理機構具體負責投委會辦公室的日常工作,以及股權投資基金投資方案、合作方案、退出方案的擬訂和實施,負責股權投資基金的投后管理等相關工作。股權投資基金受托管理機構應定期向投委會報送股權投資基金投資運行情況和相關財務文件,并于每年年終根據要求報送股權投資基金投資運作績效評價報告。

  第十四條  股權投資基金受托管理機構應符合以下條件:

 ?。ㄒ唬┕扇ㄍ蹲駛鶚芡泄芾砘乖諍5砬泄ど套⒉岷退拔竦羌?,注冊資本不低于500萬元人民幣,有一定的資金募集能力,有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施,具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績,健全的投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制和投資決策機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

 ?。ǘ┲遼儆?名具備3年以上創業投資或基金管理工作經驗的高級管理人員,至少有對3個以上創業企業投資的成功案例;

 ?。ㄈ┕扇ㄍ蹲駛鶚芡泄芾砘辜捌涔ぷ魅嗽蔽奘芄姓鞴芑鼗蛩痙ɑ卮Ψ5牟渙技鍬?。

  第十五條為保證股權投資基金安全運行,確定一家商業銀行作為股權投資基金的托管銀行,具體負責資金保管、撥付、結算等日常工作并對股權投資基金投資區域、方向等進行動態監管。托管銀行定期向區財政局、區審計局、區監察局、區金融辦、海淀園管委會(區科委)及股權投資基金受托管理機構出具托管報告。托管銀行應符合以下條件:

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 ?。ㄈ┪拗卮蠊Ъ靶姓鞴芑鼗蛩痙ɑ卮Ψ5牟渙技鍬?。

  第四章  直接投資

  第十六條符合支持條件的企業可直接向海淀園管委會(區科委)提出直接投資申請,并提交相關申請材料。

  第十七條申請企業經股權投資基金受托管理機構初審后,報海淀園管委會(區科委)進行篩選,通過篩選的企業由股權投資基金受托管理機構進行評估和盡職調查,形成投資建議。海淀園管委會(區科委)根據股權投資基金受托管理機構的投資建議對申報企業進行二次篩選,提出初步投資方案并提交投委會,由投委會審議投資方案后報區政府審定。

  第十八條股權投資基金的出資比例原則上不超過被投資企業注冊資本或凈資產的50%。股權投資基金單個項目累計投資金額原則上不超過2000萬元。

  第五章  跟進投資

  第十九條創業投資企業(包括天使投資人)、海淀區科技企業孵化器選定符合支持條件的投資企業后,可向海淀園管委會(區科委)推薦跟進投資,并提交申請材料。對于符合條件的創業投資企業可委托其對跟進投資企業進行評估及投后管理,并按約定比例支付管理費。

  第二十條推薦跟進投資的企業經股權投資基金受托管理機構初審后,報海淀園管委會(區科委)進行篩選,通過篩選的企業由股權投資基金受托管理機構形成投資建議。海淀園管委會(區科委)根據股權投資基金受托管理機構的投資建議對申報企業進行二次篩選,提出初步投資方案并提交投委會,由投委會審議投資方案后報區政府審定。

  第二十一條設立時間在3年以內(含3年)的企業,跟進創業投資企業投資的比例最高為100%。設立時間在3年以上的企業,跟進創業投資企業投資的比例最高為50%。單個項目跟進投資金額不超過2000萬元。

  第六章  投資退出

  第二十二條股權投資基金形成的股權可按照公共財政的原則及有關規定,采用股權轉讓、股東回購及破產清算等方式適時退出。

  第二十三條股權投資基金受托管理機構根據企業經營與發展需要,制定投資退出方案,由投委會審議后提請區政府決策,批準后實施退出。符合以下條件之一,股權投資基金受托管理機構可啟動退出程序:

 ?。ㄒ唬┩瓿山錐渦醞蹲誓勘?,企業順利實現產業化,可以通過自身經營實現滾動發展。

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 ?。ㄈ┑ジ魷钅客蹲勢誄?年,根據實際情況需要退出的。

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  第二十四條 股權投資基金形成的股權可轉讓給被投資企業的科技人員、經營管理人員、原始股東、創業投資企業或股權投資基金指定的投融資機構,轉讓價格為投資本金加同期銀行活期存款利息。若以上人員和機構放棄購買股權,股權投資基金可按市場化方式退出。

  第二十五條 若被投資企業發生清算,按照法律程序清償債權人的債權后,股權投資基金應與其他出資人按照出資比例分配被投資企業剩余財產。

  第七章  監督與考核

  第二十六條 股權投資基金受托管理機構須制定以下風險控制措施保障股權投資基金安全:

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 ?。ǘ┯氡煌蹲勢笠稻陀泄厥孿钚桃恢虜⑶┒┩蹲市?;(三)在被投資企業董事會、監事會中占有席位;

 ?。ㄋ模┯氡煌蹲勢笠翟級ǘㄆ諦畔⒐?;

 ?。ㄎ澹┯氡煌蹲勢笠翟級ㄍ順鎏蹩?,在企業出現重大經營與財務風險的情況下由原始股東對股權進行收購。

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  第二十七條投委會辦公室委托第三方機構對受托管理機構和創業投資企業履行職責情況進行評估。

  第二十八條 股權投資基金受托管理機構應按季度、年度提交委托管理資金和委托項目進展報告,及時提交相關重大事項報告。包括:受托管理的資金使用情況;投資企業經營情況;股權投資的退出和收益情況;委托協議約定的其他事項。

  第二十九條 股權投資基金及其所投資金不得用于從事以下業務:

 ?。ㄒ唬┩蹲視諞焉鮮釁笠?,所投資的未上市企業上市后,基金所持股份未轉讓及其配售部分除外;

 ?。ǘ┐郵碌1?、抵押、委托貸款、房地產(包括購買自用房地產)等業務;

 ?。ㄈ┩蹲視諂淥匆低蹲駛鴰蟯蹲市云笠?;

 ?。ㄋ模┩蹲視詮善?、期貨、企業債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

 ?。ㄎ澹┫蛉魏蔚諶頌峁┰拗?、捐贈等;

 ?。┪棧蟣湎轡沾嬋?,或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

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  第八章  附則

  第三十條 本細則由海淀園管委會(區科委)負責解釋。

  第三十一條本細則自發布之日起三十日后實施。

  

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