足彩半全场:產業并購引導基金

  產業并購基金由區政府設立,作為海淀區產業組織的一個抓手,主動尋求海淀區重點及潛力產業發展方向,整合產業資源、社會資本和政府資源,引導和激勵產業并購基金將境內外關鍵核心技術落戶海淀,加快高精尖產業聚集和產業結構升級,推動海淀區重點產業發展。產業并購引導基金的設立可以激勵上市公司、行業領軍企業根據自身產業布局發起設立并購基金,一方面為海淀區培養更多的專業并購投資機構,另一方面可以吸引、聚集外地的并購投資機構落戶海淀,激活海淀區并購活動,打造海淀區作為全國并購資本中心的地位。

  海淀區產業并購引導基金管理實施細則

  第一章  總  則

  第一條  為培育海淀區戰略性新興產業發展,整合國際國內創新資源,加快高精尖產業聚集和產業結構轉型升級,推進國家科技創新中心建設,根據《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》(國發〔2010〕32號)、《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發改委等十部委〔2005〕第39號令)、《新興產業創投計劃參股創業投資基金管理暫行辦法》(財建發〔2011〕668號)、《關于促進股權投資企業規范發展的通知》(發改辦財金〔2011〕2864號)、《關于進一步優化企業兼并重組市場環境的意見》(國發〔2014〕14號)、《海淀區促進重點產業發展支持辦法》(海行規發〔2014〕10號),制定本細則。

  第二條  海淀區產業并購引導基金(以下簡稱并購引導基金)由區政府設立,資金主要來源于核心區自主創新和產業發展專項資金。

  第三條  并購引導基金的設立和運行遵循引導性、間接性和市場化原則。

  第四條  并購引導基金的使用和管理必須遵守有關法律、法規和財務會計制度的規定。

  第二章  并購引導基金的管理

  第五條  并購引導基金設立投資決策委員會(以下簡稱投委會),由分管副區長和區發展改革委、區金融辦、區財政局、區國資委、海淀園管委會(區科委)、區經信辦、區審計局等區政府相關部門組成,可邀請區監察局、相關行業專家列席會議。并購引導基金投資決策等重大事項經由投委會審議后提請區政府常務會或專題會決策。投委會的主要職責:

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 ?。ǘ┭《ú⒐閡薊鶚芡泄芾砘?,管理費按照并購引導基金累計投資余額1.5-2%的標準支付,具體比例在委托管理協議中明確。

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 ?。ㄋ模┘嘍講喂剎⒐夯鷦誦星榭?。通過并購引導基金受托管理機構對參股并購基金進行投后管理,監督參股并購基金運行情況。

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  投委會下設辦公室,辦公室設在海淀園管委會(區科委)。負責監督指導并購引導基金日常工作。

  第六條  區政府委托區屬相關機構作為并購引導基金的名義出資代表。名義出資代表根據區政府的委托,與并購引導基金受托管理機構簽訂委托管理協議;根據區政府相關決議內容行使并購引導基金出資人義務并簽署相關法律文件。

  第七條  并購引導基金受托管理機構具體負責投委會辦公室的日常工作,以及并購引導基金產業方向研究、對外合作方案擬訂、退出回收等日常管理工作;定期向投委會報送并購引導基金投資計劃、運行情況和相關財務文件,并于每年年終提交并購引導基金投資運作績效評價報告。

  第八條  并購引導基金強化產業研究,按照“準確定位行業、聚焦關鍵技術”的原則,重點支持和引導各類投資主體參與移動互聯網和下一代互聯網、導航與位置服務、云計算、集成電路設計、生物工程與新醫藥、新材料、新能源和節能環保、文化和科技融合等“6+1”戰略性新興產業以及海淀區其他潛力優勢產業的境內外并購。

  第九條  并購引導基金合作機構的評審規程如下:

 ?。ㄒ唬┱骷?。動態發布征集公告,明確產業方向和合作要求,遴選并購基金管理機構。

 ?。ǘ┢攔?。并購引導基金受托管理機構組織政府有關部門、行業自律組織、社會專家組成評審委員會,負責對投資及管理方案進行評估;并購引導基金受托管理機構組織律師會計師對合作機構開展盡職調查,并出具盡職調查報告及相關合作建議。

 ?。ㄈ┩段嶸笠?。投委會對投資合作及管理方案的評審結果進行審議,亦可通過征詢各投委會成員單位意見的方式進行審議,審議結果報區政府專題會決策。

 ?。ㄋ模┣霾?。區政府召開專題會對投資及管理方案進行決策。

 ?。ㄎ澹┥緇峁?。將區政府決策確定的并購引導基金合作機構在相關媒體上予以公示。

  第十條  為保證并購引導基金安全運行,確定一家商業銀行作為并購引導基金的托管銀行,具體負責資金保管、撥付、結算等日常工作并對并購引導基金投資區域、方向、比例等進行動態監管。托管銀行定期向區財政局、海淀園管委會及并購引導基金受托管理機構出具托管報告。托管銀行應符合以下條件:

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  第三章  參股并購基金管理

  第十一條  參股并購基金

 ?。ㄒ唬┎喂剎⒐夯鷸饕尚幸盜煬笠?、產業聯盟、行業協會、產業投資機構、專業并購機構等主體作為主發起人發起設立。并購引導基金通過參股基金的方式參與;

 ?。ǘ┎⒐閡薊鸕ザ啦喂殺壤懷?5%,可聯合各級政府共同向參股并購基金出資;

 ?。ㄈ┎喂剎⒐夯鸕牡ジ齔鱟嗜順鱟識畈壞陀?000萬元人民幣;除政府出資人外的其他出資人數量一般多于3個(含),不超過15個(含);

 ?。ㄋ模┎喂剎⒐夯鸕拇嫘讜蟶喜懷?0年;

 ?。ㄎ澹┎喂剎⒐夯鷦諍5砬泄ど套⒉岷退拔竦羌?;

 ?。┲饕⑵鶉耍ê匣鍶耍?、參股并購基金管理機構、托管銀行已基本確定;其他出資人(合伙人)已基本落實,并保證資金按約定及時足額到位。

 ?。ㄆ擼┎喂剎⒐夯鴝醞饌蹲市問街饕辛街鄭閡恢質鞘展耗勘昶笠倒扇?,獲得企業控制權,通過資產重組、提高企業管理水平等形式,提升企業整體價值,發展到一定程度后退出;一種是基金投資于符合行業領軍企業產業鏈布局的優質企業,培育發展到一定程度后,由行業領軍企業或行業相關企業進行收購,實現退出。

 ?。ò耍┎喂剎⒐夯鷦蟶嫌壞陀誆⒐閡薊鴣鱟識?倍的資金投資于海淀區戰略性新興產業以及海淀區潛力優勢產業相關的境內外優質企業,且企業接受投資后須落戶在海淀區;

 ?。ň牛┎喂剎⒐夯鹱裱罷?、市場運作、規范管理、鼓勵創新”的原則,按市場化方式獨立運作,自主經營、自負盈虧。

  第十二條  參股并購基金管理機構

 ?。ㄒ唬?參股并購基金管理機構已在海淀區進行工商注冊和稅務登記,注冊資本不低于1000萬元人民幣,有較強的資金募集能力,有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施,具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績,健全的投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制和投資決策機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

 ?。ǘ┳ㄖ按郵祿鴯芾淼娜嗽筆坎壞陀?人,核心管理人員至少2人在參股并購基金的主要投資產業方向具有8年以上的投資經歷;

 ?。ㄈ┲遼儆?個以上并購投資的成功案例;

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  第十三條  管理費及收益分配

 ?。ㄒ唬┎⒐閡薊鷦蟶習闖鱟識畹?.5-2.5%確定參股并購基金管理機構年度管理費用;

 ?。ǘ┎喂剎⒐夯鴯芾砘拱湊帳諧∫話惴峙湓螄磧幸導ūǔ甑娜ɡ?,即在投資項目收回本金后的投資收益部分,參股并購基金管理機構可提取20%作為業績報酬。

 ?。ㄈ┥柚媒滋菔揭導ń崩??;鸕耐蹲史蝦5砬搗⒄拐鉸?,且在海淀區注冊和納稅的企業(包含并購后引入到海淀區的企業)投資金額達到并購引導基金出資額的2倍時,可將并購引導基金出資收益的10%獎勵給基金管理機構;當投資額達到3倍時,可將并購引導基金出資收益的15%獎勵給基金管理機構;當投資額達到4倍時,可將并購引導基金出資收益的20%獎勵給基金管理機構。

  第十四條  參股并購基金投資的項目退出時,同等條件下優先轉讓給海淀區的上市公司或行業領軍企業。

  第十五條  參股并購基金管理機構在完成對參股并購基金的70%資金委托投資之前,不得新募集其他投資基金。

  第十六條  并購引導基金在參股并購基金投委會中委派觀察員,若參股并購基金投資項目不符合海淀區重點支持產業方向,并購引導基金可行使一票否決權或有權選擇不出資。

  第十七條  并購引導基金可根據參股并購基金的投資項目特點,制定不同的政策支持方式,以協助被投項目的落地。

  第十八條  參股并購基金不得從事以下業務:

 ?。ㄒ唬┐郵攣寫?、房地產(包括購買自用房地產)、與并購事項無關的擔保、抵押等業務;

 ?。ǘ┩蹲視謨氬⒐菏孿釵薰氐墓善?、期貨、企業債券、信托產品、保險計劃及其他金融衍生品;

 ?。ㄈ┫蛉魏蔚諶頌峁┰拗?、捐贈等;

 ?。ㄋ模┪棧蟣湎轡沾嬋?,或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

 ?。ㄎ澹┙諧械N尷蘗鶉蔚畝醞饌蹲?;

 ?。┐嫘諛?,投資回收資金再用于對外投資;

 ?。ㄆ擼┢淥曳煞ü娼勾郵碌囊滴?。

  第四章  基金清算和退出

  第十九條  參股并購基金存續期結束后,并購引導基金的資金按照章程或協議約定收回至托管賬戶。

  參股并購基金未能正常清算的,并購引導基金權益由并購引導基金受托管理機構代為履行相關法律手續。在有受讓方的情況下,由投委會審議后提請區政府常務會或專題會決策。經批準,并購引導基金可協議退出參股并購基金,退出時其轉讓價格按章程或協議確定。

  以出讓或基金清算方式退出的并購引導基金(含本金及形成的收益)直接收回并購引導基金托管賬戶。

  第二十條  并購引導基金受托管理機構應通過名義出資代表與參股并購基金管理機構在章程或協議中約定,有下述情況之一,并購引導基金無需其它出資人同意即可退出:

 ?。ㄒ唬┗鴟槳溉啡蝦蟪荒?,參股并購基金管理機構未按規定程序和時間要求完成基金設立或增資手續的;

 ?。ǘ┎⒐閡薊鴣鱟什Ω噸粱鷲嘶б荒暌隕?,參股基金管理機構未按章程或協議開展業務的;

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 ?。ㄋ模┎喂剎⒐夯鷂窗湊魯袒蛐樵級ǔ鱟駛蟯蹲實?;

 ?。ㄎ澹┎喂剎⒐夯鴰蚱涔芾砘刮シ捶?、法規或政策,致使并購引導基金投資目的不能實現的其他情形。

  第五章 監督與考核

  第二十一條  名義出資代表委派并購引導基金受托管理機構向參股并購基金派出出資人代表,并行使監督權。

  第二十二條  當參股并購基金及參股并購基金管理機構、參股并購基金投資人違反參股并購基金出資協議、章程或協議、委托管理協議時,并購引導基金有權要求違約方以不低于原始價格回購所持有的參股并購基金股權或份額,必要時可提起訴訟。

  第二十三條  并購引導基金受托管理機構、名義出資代表應制定投資流程管理、風險控制措施、印鑒使用審批以及財務管理等制度并嚴格執行,保障并購引導基金的資金安全。

  第二十四條  并購引導基金投委會辦公室委托第三方機構定期評估考核并購引導基金受托管理機構履職情況及參股并購基金的政策目標、效果和投資運行績效。

  第二十五條  并購引導基金受托管理機構對參股并購基金實行績效評價,并建立參股并購基金信用評價制度。

  第六章   附 則

  第二十六條  本細則由區海淀園管委會(區科委)負責解釋。

  第二十七條  本細則自發布之日起施行。

  
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